经济网北京5月21日讯 证监会网站昨日表现了对于对韦文晶收受出具警示函方法的决定。经查，韦文晶在国元证券徽州正途交易部从业本领，私行接管客户奉求买证券并违法喜悦收益的步履，违犯了《证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员监督处置方针》(证监会令195号，经证监会令227号修正)二十六条五项、六项，以及《证券经纪业务处置方针》(证监会令204号)二十条二项、三项的规定。
把柄《证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员监督处置方针》五十条件、《证券经纪业务处置方针》四十四条的规定，安徽证监局决定对韦文晶收受出具警示函的行政监管方法，并记入证券期货阛阓诚信档案。
链接规定：
《证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员监督处置方针》(证监会令195号，经证监会令227号修正)二十六条：证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员不得从事下列步履：
()诈骗职务之便为本东谈主梗概他东谈主牟取不朴直利益；
(二)与其践诺职责存在利益打破的算作；
(三)不朴直交游梗概利益运输；
(四)挪用梗概侵占公司、客户钞票梗概基金财产；
(五)私行接管客户奉求从事证券基金投资；
(六)向客户违法喜悦收益梗概承担亏欠；
(七)泄露因职务便利获得的未公开信息、诈骗该信息从事梗概昭示、默示他东谈主从事链接的交游算作；
(八)违法向客户提供资金、证券梗概违法为客户融资提供中介、担保梗概其他便利；
(九)铺张权利、豪迈牵扯，不按照规定践诺职责；
(十)法律律例和证监会规定间隔的其他步履。
《证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员监督处置方针》五十条：证券基金想象机构过火董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员违犯法律律例、本方针和证监会其他规定的，证监会过火派出机构不错把柄情节轻重照章收受责令改正、监管话语、出具警示函、责令按时叙述、责令刑事职责链接东谈主员、责令换链接东谈主员梗概限定其权利、限定向董事、监事、处置东谈主员支付报酬梗概提供福利、责令暂停践诺职务、责令罢手权利、责令撤消职务、认定为不合适东谈主选等方法。
证券基金想象机构收到证监会过火派出机构责令罢手权利梗概撤消职务的决定后，应当立即罢手链接东谈主员权利梗概撤消其职务，不得将其扶植到其他平梗概层职务。
证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员被暂停践诺职务本领，不得擅自去职。
《证券经纪业务处置方针》(证监会令204号)二十条：证券公司应当按照投资者奉求领导载明的证券称呼、买数目、买价钱和吸收投资者奉求领导的时刻章程向证券交游地点呈文。证券公司过火从业东谈主员不得有下列步履：
手机：18631662662（同微信号）()违抗投资者的奉求为其买证券；
(二)私行接管投资者奉求买证券；
(三)接管投资者的全权奉求；
(四)未经投资者的奉求，擅利己投资者买证券，梗概假借投资者的款式买证券；
(五)诱投资者进行不要的证券买；
(六)隐退、伪造、改造梗概毁损交游纪录；
(七)明知投资者实檀越宰阛阓、内幕交游等犯警违法步履，仍为其提供行状；
(八)违抗投资者意愿梗概损伤投资者法权益的其他步履。
《证券经纪业务处置方针》四十四条：证券从业东谈主员违犯本方针规定的，隔热条设备照章收受出具警示函、责令改正、监管话语等行政监管方法。
以下为原文：
对于对韦文晶收受出具警示函方法的决定
韦文晶：
经查，你在国元证券徽州正途交易部从业本领，私行接管客户奉求买证券并违法喜悦收益的步履，违犯了《证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员监督处置方针》(证监会令195号，经证监会令227号修正)二十六条五项、六项，以及《证券经纪业务处置方针》(证监会令204号)二十条二项、三项的规定。
把柄《证券基金想象机构董事、监事、处置东谈主员及从业东谈主员监督处置方针》五十条件、《证券经纪业务处置方针》四十四条的规定，我局决定对你收受出具警示函的行政监管方法，并记入证券期货阛阓诚信档案。
若是对本监督处置方法造反，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督处置委员会提议行政复议请求(行政复议请求不错通过邮政快递寄送至证券监督处置委员会法司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督处置方法不罢手践诺。
安徽证监局
2026年4月27日
(职责裁剪：何潇)
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